هل تم إعداد وتحديث السياسات والإجراءات لمكافحة جرائم غسل الأموال و جرائم الإرهاب وتمويله؟
يجب التأكد من توفر السياسات والإجراءات الخاصة بمكافحة جرائم غسل الأموال وتمويل الإرهاب
هل تم اعتماد هذه السياسات من مجلس الإدارة أو من يمثله في هذه الصلاحية ؟
يجب التأكد من محضر اعتماد السياسات
هل تحتوي السياسات بشكل كامل على ما يأتي
هل يوجود دليل خاص بإجراءات الإبلاغ عن علميات غسل الأموال وتمويل الإرهاب ؟
هل قامت الجهة بإجراء تقييم المخاطر المتعلقة بعمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب بشكل دوري؟
يجب التأكد من محتوى تقييم المخاطر المتعلقة بجرائم غسل الأموال وتمويل الارهاب
هل تم اعداد إجراءات وقائية لمخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب واعتمادها من صاحب الصلاحية ؟
يجب التأكد من نموذج اعتماد المخاطر المتعلقة بجرائم غسل الأموال وتمويل الإرهاب
هل الجهة ملتزمة بالإجراءات الوقائية لمخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب بالجهة؟
يجب التأكد من محتوى سياسة مكافحة غسل الأموال ومكافحة جرائم الإرهاب وتمويله
هل قامت المنظمة بتحديد مؤشرات دالّة (محدثة سنويا)عند وجود شبهة عمليات غسل أموال؟
يجب التأكد من محتوى محتوى المؤشرات الدالة على شبهات غسل الأموال وتمويل الارهاب
هل يتم التعرف على العميل ( المستفيد أو المتبرع ) بشكل كاف وذلك بطلب كافة المستندات اللازمة؟
يجب التأكد من محتوى محتوى سياسة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
هل تقوم الجهة بإعداد التقارير المالية بشكل منتظم؟
يجب التأكد من محتوى التقارير المالية
هل تم اصدار القوائم المالية في الموعد المحدد ؟ في أول أربعة أشهر من بداية السنة وتم اعتمادها من صاحب الصلاحية ؟
يجب التأكد من محتوى القوائم المالية واعتمادها من صاحب الصلاحية
هل يتم تطبيق اللوائح والسياسات داخل المنظمة؟
يجب التأكد من تطبيق اللوائح والسياسات من خلال عينات من التطبيق
هل تم اتخاذ التدابير الصحيحة للاحتفاظ بالمستندات المالية مدة لا تقل عن عشر سنوات بشكل سليم يمنع عنها التلف او الضياع لا سمح الله؟
يجب التأكد من سياسة الاحتفاظ بالوثائق وإتلافها
هل يتم استخدام وسيلة التعاملات المالية الإلكترونية (مثل الشيكات والتحويل البنكي ) في جمع التبرعات أو صرفها للمستفيدين أو الشركاء أو المنفذين ؟
يجب التأكد من السياسات المالية و سياسة جمع التبرعات و سياسة تنيظم العلاقة مع المستفيد و تقارير الصرف
هل تلتزم المنظمة بالإجراءات النظامية المتعلقة باستقبال الاموال وصرفها سواء تبرعات أو هبات أو رسوم أو مبيعات أو مساعدات ؟
يجب التأكد من السياسات المالية و سياسة جمع التبرعات و سياسة تنيظم العلاقة مع المستفيد و سندات الصرف والقبض
هل تم تعيين أو تكليف مسؤول مختص بالإبلاغ عن عمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب؟
يجب التأكد من قرار لبتعيين أو التكليف والسيرة الذاتية للموظف
هل سبق أن اشتبهت الجهة في جريمة لغسل الأموال أو تمويل الإرهاب؟
هل تم إقامة برامج توعوية عن مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب بشكل دوري لكافة منسوبي المنظمة ( مجلس الأمناء/ الإدارة ،الموظفين ، المتطوعين ، المتدربين....الخ )؟
يتم التأكد من تقارير البرامج التوعوية عن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
هل تم تدريب العاملين على التعامل مع حالات الاشتباه في عمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب؟
يتم التأكد من تقارير التدريب
هل تم شرح دليل الإجراءات في حال وقوع شبه عملية غسل الأموال وتمويل الإرهاب للموظفين؟
يتم التأكد من تقارير التدريب
هل المسؤول المالي يحمل مؤهّلات وخبرات ملاءمة لاختصاصاته كمسؤل مالي وبما يحقق الممارسة الملاءمة للرقابة الماليّة وكشف الاحتيال وغسل الأموال وتمويل الإرهاب؟
السيرة الذاتية للمسؤول المالي
شكرا لكم جهدكم المبارك